Senior Officer Monitoring and Testing Compliance
- Lima
- Permanente
- Tiempo completo
Misión**Contribuye al éxito del equipo de Monitoring and Testing (M&T;) de Cumplimiento en el país, a nível corporativo, garantizando que las estrategias de negocios, los objetivos, los planes y las iniciativas se ejecuten y entreguen de acuerdo con las regulaciones, políticas y procedimientos internos y regulatorios.
**¿Qué esperamos de ti?**
**Formación**Educación universitaria completa en, Contabilidad, Economía o afines con 2 años de experiência relevante en el sector de Servicios financieros, preferiblemente dentro de áreas como cumplimiento, auditoría o riesgos en una organización matricial.
**Conocimientos Específicos**
**Propios para el puesto**:- Conocimiento/Estudios en Finanzas, de preferencia conocimientos/experiência en mercado de capitales, instrumentos financieros
- Conocimiento de las regulaciones locales principales
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CONOCIMIENTO EN MERCADO DE CAPITALES**
- Una mentalidad estratégica e innovadora
- Aptitud para aportar sugerencias y para promover el aprendizaje continuo y la mejora del programa de monitoreo y testeo
- Capacidad para demostrar flexibilidad al trabajar con un grupo diverso de partes interesadas y unidades de negocio;
- Excelentes habilidades analíticas con capacidad de revisar, interpretar y sintetizar datos para impulsar investigaciones sobre posibles excepciones;
- Conocimiento de análisis de datos para identificar áreas de riesgo y oportunidades de mejora;
**Informáticos**:
Office (Word, Excel nível intermedio - avanzado, Power Point, Outlook)
**Idiomas**:
Inglés (intermedio)**¿A qué retos te enfrentarás?**
- Promueve una cultura centrada en el cliente a fin de profundizar las relaciones con los clientes y aprovechar las amplias relaciones del Banco, así como sus sistemas y conocimientos.
- Ejecuta un programa de monitoreo y testeo basado en el riesgo, que identifica las áreas de exposición al mismo, en conjunto con el equipo de cumplimiento de Banca Internacional designado para ello, y las unidades de negocio existentes en el país, proporcionando una cobertura adecuada del riesgo y profundidad del testeo, mientras que promueve disciplinas consistentes de pruebas de testeo y monitoreo, en cumplimiento con los estándares de requisitos de cumplimiento regulatorio.
- Coordinar y llevar a cabo la ejecución de las actividades de monitoreo y de testeo según el plan anual de revisión y en consonancia con las prioridades estratégicas de los asociados comerciales.
- Asegurar el uso consistente de herramientas de testeo y plantillas, modelos para la explotación de información con el fin de gestionar riesgo de cumplimiento, el análisis de anomalías de datos e indicadores de riesgo de incumplimiento, para facilitar las actividades realizadas por el área de Cumplimiento en el país.
- Evaluar las prácticas de las unidades de negocio designadas, para determinar sus eficiencias y efectividad en relación con la mitigación del riesgo regulatorio y alineadas con la estrategia de transformación digital del Banco
- Gestionar la preparación y entrega del informe de resultados de las pruebas de testeo, de los procesos monitoreados,capturar riesgos emergentes, tendencias observadas y oportunidades relacionadas para la consideración del Gerente y el Director de Cumplimiento del País
- Mantener conocimiento sobre los desarrollos regulatorios en la industria financiera del País.
- Identificar brechas en el programa de cumplimiento existente y participar en el desarrollo, mantenimiento e implementación de cambios en las políticas y procedimientos locales de cumplimiento.
- Identificar como segunda línea de defensa, las posibles violaciones de los requerimientos regulatorios, en las políticas y procedimientos internos, de manera oportuna; y formular recomendaciones y conclusiones para mitigar los riesgos de negocio, de cumplimiento, y de conducta ética.
- Investigar las observaciones de cumplimiento a medida que surgen, e informar los resultados de las pruebas de testeo de cumplimiento a su gerencia inmediata, con recomendaciones sobre el enfoque a seguir.
- Comprende la cultura de riesgo del Banco y cómo debe considerarse el apetito de riesgo en las actividades y decisiones diarias.
- Realiza activamente operaciones eficaces y eficientes en sus áreas respectivas, a la vez que garantiza la idoneidad, el cumplimiento y la eficacia de los controles de negocios diarios a fin de cumplir con las obligaciones destinadas a reducir el riesgo operacional, el riesgo de incumplimiento reglamentario, el riesgo de lavado de dinero y de financiamiento al terrorismo y el riesgo de conducta, entre las que se incluyen las responsabilidades establecidas bajo el Marco de Gestión del Riesgo Operacional, el Marco de Gestión de Riesgo del Incumplimiento Reglamentario, el Manual Internacional de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo y las Pautas para la Conducta en los Negocios.
- Promueve un entorno de alto desempeño e impl
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